Ai làm gì
Công ty môi giới - kinh doanh chứng khoán (broker-dealer)
Còn gọi là công ty môi giới - kinh doanh chứng khoán đã đăng ký (registered broker-dealer), công ty môi giới kinh doanh chứng khoán (broker dealer), BD.
Broker-dealer (công ty môi giới - kinh doanh chứng khoán) là một công ty đăng ký với Securities and Exchange Commission theo mục 15 của Securities Exchange Act of 1934 để thực hiện các giao dịch chứng khoán cho khách hàng, và trong EB-5 đó là đăng ký mà một người thường cần có trước khi nhận thù lao dựa trên giao dịch cho việc đưa nhà đầu tư vào một đợt chào bán.
Điều nó quyết định
Exchange Act không mang một định nghĩa duy nhất cho thuật ngữ ghép này: 15 U.S.C. 78c(a)(4)(A) định nghĩa broker (nhà môi giới) là bất kỳ người nào hành nghề thực hiện các giao dịch chứng khoán cho tài khoản của người khác, 78c(a)(5)(A) định nghĩa dealer (nhà kinh doanh) là người giao dịch cho tài khoản của chính mình, và 15 U.S.C. 78o(a)(1) coi là bất hợp pháp việc một trong hai bên sử dụng đường bưu điện hoặc thương mại liên bang để thực hiện giao dịch, hoặc để dụ dỗ việc mua bán, bất kỳ chứng khoán nào trừ khi đã đăng ký với Ủy ban (Commission). Đạo luật EB-5 mặc định rằng các lợi ích này là chứng khoán: 8 U.S.C. 1153(b)(5)(F)(i)(III) buộc đơn xin dự án phải đính kèm bất cứ thứ gì đã nộp cho SEC, và 1153(b)(5)(K)(i) buộc các bên quảng bá tuân theo luật chứng khoán liên bang và tiểu bang cũng như các quy định của DHS, nên việc đăng ký trên Form I-956K không thể thay thế được. SEC đã đưa ra vụ án đầu tiên về môi giới không đăng ký trong EB-5 vào ngày 23 June 2015 chống lại Ireeco, LLC và Ireeco Limited, những công ty đã nhận khoảng $35,000 cho mỗi người trong số khoảng 158 nhà đầu tư được hướng đến các trung tâm khu vực; cả hai đều bị khiển trách và bị buộc chấm dứt vi phạm section 15(a)(1). Việc đăng ký cũng có tác dụng theo chiều ngược lại: đó là một trong bốn điều kiện đối với người quản trị quỹ theo 1153(b)(5)(Q)(iv)(II).
Nơi được giải thích đầy đủ
Các trang đi sâu vào công ty môi giới - kinh doanh chứng khoán (broker-dealer) thay vì chỉ nhắc đến.
Thuật ngữ liên quan
- Phí giới thiệuPhí giới thiệu là khoản thanh toán dựa trên giao dịch trả cho bất kỳ ai đã giới thiệu một nhà đầu tư đến với một chào bán EB-5, và 8 U.S.C. 1153(b)(5)(K)(iv) yêu cầu mọi đơn EB-5 phải mang theo một bản công bố, do nhà đầu tư ký, về các khoản phí và khoản thù lao khác đã trả liên quan đến khoản đầu tư.
- Bên quảng bá trực tiếp và bên thứ baBên quảng bá trực tiếp hoặc bên thứ ba là bất kỳ người nào, bao gồm các đại lý di trú cùng các đại lý phụ và nhân viên của họ, quảng bá một trung tâm vùng, một doanh nghiệp thương mại mới, một thực thể tạo việc làm có liên kết hoặc một tổ chức phát hành chứng khoán EB-5 tới các nhà đầu tư di dân, và người này phải đăng ký với USCIS bằng Mẫu I-956K trước khi làm việc đó.
- Nhà đầu tư được công nhậnMột nhà đầu tư được công nhận là một cá nhân hoặc pháp nhân đáp ứng một trong các nhóm tại SEC Rule 501(a), 17 CFR 230.501(a), chủ yếu là giá trị tài sản ròng trên $1,000,000 không tính nơi ở chính, hoặc thu nhập trên $200,000 tính riêng cá nhân hoặc $300,000 tính chung trong mỗi năm của hai năm gần nhất. Đây là một tình trạng theo luật chứng khoán, không phải một phép thử điều kiện của EB-5.
- Ủy ban Chứng khoán và Giao dịchỦy ban Chứng khoán và Giao dịch (Securities and Exchange Commission) là cơ quan liên bang gồm năm thành viên được thành lập theo 15 U.S.C. 78d, thực thi luật chứng khoán liên bang đối với các đợt chào bán EB-5 song song với USCIS và độc lập với USCIS, và cả các quy tắc lẫn sự im lặng của nó đều không cấu thành sự chấp thuận đối với bất kỳ đợt chào bán nào.
- Thỏa thuận đăng ký muaThỏa thuận đăng ký mua là hợp đồng mà theo đó nhà đầu tư mua một phần lợi ích trong doanh nghiệp thương mại mới, mang theo giá cả, các cam đoan của nhà đầu tư, các điều kiện hoàn tất và, khi đợt chào bán có sử dụng, các điều khoản về việc tiền rời khỏi tài khoản ký quỹ.
Đã đối chiếu với nguồn sơ cấp vào 10 tháng 8, 2026. Quay lại thuật ngữ