各方角色
经纪自营商（Broker-dealer）
又称 registered broker-dealer, broker dealer, BD。
经纪自营商是根据1934年《证券交易法》第15条向证券交易委员会（SEC）注册、为客户执行证券交易的商号；在EB-5中，一个人在为投资项目招揽投资人并因此收取基于交易的报酬之前，通常需要先取得这一注册资格。
它决定什么
《证券交易法》对这个复合词并没有统一的定义：15 U.S.C. 78c(a)(4)(A) 把经纪商（broker）定义为任何以为他人账户执行证券交易为业的人，78c(a)(5)(A) 把自营商（dealer）定义为为自己账户进行交易的人，而 15 U.S.C. 78o(a)(1) 规定，除非已向委员会注册，否则上述任何一方利用邮寄或州际商业来执行证券交易，或诱使他人买入或卖出任何证券，均属违法。EB-5法律假定这些权益属于证券：8 U.S.C. 1153(b)(5)(F)(i)(III) 要求项目申请随附向SEC提交的所有文件，1153(b)(5)(K)(i) 要求推广人遵守联邦和州证券法以及国土安全部（DHS）的规则，因此在 Form I-956K 上登记并不能替代注册。SEC 于2015年6月23日对 Ireeco, LLC 和 Ireeco Limited 提起了其首宗EB-5未注册经纪案，这两家公司为其引导至区域中心的约158名投资人每人收取约 $35,000；两者均被谴责，并被责令停止违反第15(a)(1)条。注册在另一方向上同样重要：它是 1153(b)(5)(Q)(iv)(II) 项下基金管理人四项资格之一。
相关术语
- 介绍费（Finder's fee）介绍费是指向把投资人引荐给某个EB-5项目的人所支付的、按交易计算的报酬。8 U.S.C. 1153(b)(5)(K)(iv) 要求每一份EB-5申请都必须附带一份由投资人签署的披露，说明与该投资相关而支付的各项费用及其他报酬。
- 直接推广人与第三方推广人 (Direct and Third-Party Promoter)直接推广人或第三方推广人，是指向移民投资者推广区域中心、新商业企业、关联创造就业实体或 EB-5 证券发行人的任何人，包括移民中介及其子代理和雇员在内，此类人在开展前述推广之前必须使用 Form I-956K 向 USCIS 登记。
- 合格投资者 (Accredited investor)合格投资者是指符合 SEC 规则 501(a)（17 CFR 230.501(a)）所列类别之一的个人或实体，主要为净资产超过 $1,000,000（不含主要住所），或在最近两年中每一年的个人收入超过 $200,000 或与配偶合计收入超过 $300,000。这是一种证券法上的身份，而非 EB-5 资格测试。
- 美国证券交易委员会 (Securities and Exchange Commission, SEC)美国证券交易委员会是根据 15 U.S.C. 78d 设立的由五名委员组成的联邦机构，它与 USCIS 并行且独立地对 EB-5 发行执行联邦证券法，而无论是它的规则还是它的沉默都不构成对任何发行的批准。
- 认购协议 (Subscription agreement)认购协议是投资人据以购买新商业企业 (NCE) 权益的合同，其中载明认购价格、投资人的各项陈述与保证、交割条件，以及在发行方设有托管安排时资金离开托管账户所依据的条款。
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