Vốn và cấu trúc
Ký quỹ (escrow)
Còn gọi là tài khoản ký quỹ, thỏa thuận ký quỹ, điều kiện kích hoạt giải ngân, tài khoản escrow.
Ký quỹ trong EB-5 là dàn xếp theo đó tiền đăng ký mua của nhà đầu tư được giữ trong một tài khoản được chỉ định theo một thỏa thuận ký quỹ bằng văn bản và chỉ được giải ngân cho doanh nghiệp thương mại mới khi một điều kiện kích hoạt được nêu ra xảy ra, thay vì chuyển sang doanh nghiệp ngay khi đăng ký mua.
Điều nó quyết định
USCIS cho phép giữ tiền của nhà đầu tư trong tài khoản ký quỹ cho đến khi nhà đầu tư có được tình trạng thường trú nhân có điều kiện, nhưng chỉ khi việc giải ngân ngay lập tức và không thể hủy ngang khoản tiền ký quỹ không phụ thuộc vào bất cứ điều gì ngoài hai điều: sự chấp thuận đơn xin phân loại theo INA 203(b)(5), tức Form I-526 hoặc I-526E, và hoặc là việc cấp thị thực và nhập cảnh Hoa Kỳ với tư cách thường trú nhân có điều kiện hoặc sự chấp thuận Form I-485 (6 USCIS-PM G.2(A)(2)). Ký quỹ không nằm ngoài các quy tắc về tài khoản mà RIA đã bổ sung. 8 U.S.C. 1153(b)(5)(Q)(i) yêu cầu doanh nghiệp thương mại mới gửi và duy trì vốn của mỗi nhà đầu tư trong một tài khoản riêng, "including amounts held in escrow", và (Q)(ii) chỉ cho phép tiền rời khỏi tài khoản đó để sang một tài khoản riêng khác hoặc một pháp nhân tạo việc làm, đi vào dự án đầu tư vốn mà nó nhắm đến, hoặc quay lại nhà đầu tư đã góp nó dưới hình thức hoàn tiền. Trừ khi yêu cầu được miễn theo (Q)(v), một người quản trị quỹ độc lập đồng ký mọi tài khoản riêng và phải xác minh và phê duyệt từng lần chuyển tiền trước khi nó diễn ra, theo (Q)(iv). Việc giải ngân đến khi nộp đơn hay khi được chấp thuận, và việc tiền có được trả lại nếu đơn bị bác hay không, do các tài liệu chào bán và ký quỹ quy định chứ không phải do USCIS. Thời điểm mang một hệ quả cho thời hạn đầu tư hai năm tại 8 U.S.C. 1153(b)(5)(A)(i). Đối với các đơn nộp vào hoặc sau 15 March 2022, USCIS bắt đầu tính thời hạn đó từ ngày vốn được góp vào doanh nghiệp thương mại mới và được đặt vào tình trạng rủi ro, điều này bao gồm việc được đưa đến cho doanh nghiệp chịu trách nhiệm sát nhất trong việc tạo việc làm, nên vốn còn nằm trong tài khoản ký quỹ thì chưa khởi động thời hạn đó. Đối với các đơn nộp trước ngày đó, thời hạn thay vào đó là hai năm thường trú có điều kiện theo 8 CFR 216.6(c)(1)(iii), và thời điểm giải ngân ký quỹ không làm dịch chuyển nó.
Nơi được giải thích đầy đủ
Các trang đi sâu vào ký quỹ (escrow) thay vì chỉ nhắc đến.
Thuật ngữ liên quan
- Thời kỳ duy trì đầu tưKhoảng thời gian mà vốn của nhà đầu tư EB-5 phải giữ trạng thái được đầu tư. Đối với đơn nộp vào hoặc sau ngày 15 March 2022, thời hạn là hai năm, và USCIS tính từ ngày vốn được góp vào doanh nghiệp thương mại mới (new commercial enterprise) và được đặt vào trạng thái rủi ro, chứ không phải từ ngày được chấp nhận làm thường trú nhân có điều kiện. Đối với đơn nộp trước ngày đó, thời hạn lại là hai năm thường trú vĩnh viễn có điều kiện.
- Phí hành chínhKhoản phí mà nhà đầu tư trả cho doanh nghiệp thương mại mới, người quản lý của doanh nghiệp đó hoặc trung tâm khu vực, ngoài khoản đầu tư đủ điều kiện, để trang trải chi phí chào bán, tiếp thị và quản lý. Không có đạo luật hay quy định di trú nào ấn định hoặc giới hạn mức phí này, và nó không được tính vào khoản $800,000 hoặc $1,050,000.
- Vốn ở trạng thái rủi roQuy tắc rằng số vốn bắt buộc của nhà đầu tư phải thực sự chịu rủi ro thua lỗ, với một cơ hội thực sự để có lãi, và không được che chắn bằng một khoản lợi nhuận được bảo đảm hay bằng bất kỳ quyền hoàn trả theo hợp đồng nào.
Đã đối chiếu với nguồn sơ cấp vào 10 tháng 8, 2026. Quay lại thuật ngữ