Rủi ro và tuân thủ

Cấm tham gia và đình chỉ

Còn gọi là cấm tham gia, đình chỉ, cấm vĩnh viễn, chế tài, thông báo dự định chế tài, chế tài theo cấp độ.

Cấm tham gia và đình chỉ là các chế tài EB-5 mà Giám đốc USCIS (USCIS Director) áp đặt lên một trung tâm vùng không tuân thủ hoặc những cá nhân đứng sau nó: đình chỉ là tạm thời và được gỡ bỏ nếu vi phạm được khắc phục, trong khi cấm tham gia là một lệnh cấm vĩnh viễn, và cả hai đều nằm trên cùng một thang chế tài theo cấp độ, thang này cũng bao gồm tiền phạt và chấm dứt việc chỉ định trung tâm vùng.

Điều nó quyết định

Theo 8 U.S.C. 1153(b)(5)(G)(iii), Giám đốc phải chế tài một trung tâm vùng không nộp bản khai hằng năm, cố ý nộp một tuyên bố sai về sự thật trọng yếu, hoặc hành động không phù hợp với việc chỉ định của nó. Khoản (II) đặt ra bốn nấc thang theo cấp độ: tiền phạt lên tới 10 percent số vốn mà các nhà đầu tư nước ngoài bỏ vào các doanh nghiệp thương mại mới hoặc các thực thể tạo việc làm liên quan trực tiếp, không bao giờ được trả từ vốn của nhà đầu tư và được nộp vào EB-5 Integrity Fund; đình chỉ tạm thời, có thể gỡ bỏ khi vi phạm được khắc phục; cấm vĩnh viễn đối với các cá nhân hoặc thực thể liên đới; và chấm dứt việc chỉ định. Các lệnh cấm vĩnh viễn riêng theo (N)(iii) và (O)(ii) vươn tới bất kỳ người tham gia có hiểu biết nào, bao gồm cả một nhà đầu tư nước ngoài, khi một thực thể bị chấm dứt vì lý do an toàn công cộng, an ninh quốc gia, gian lận hoặc lạm dụng mang tính hình sự, mỗi trường hợp dựa trên một phán định theo tiêu chuẩn ưu thế bằng chứng có tính tùy nghi. USCIS ban hành một thông báo dự định chế tài, thường cho 30 ngày để phản hồi, và trên thực tế chỉ áp dụng đình chỉ, cấm tham gia hoặc chấm dứt. Một chế tài có thể được kháng cáo lên AAO theo (P)(i)(V) và trở thành chung thẩm khi thời hạn kháng cáo kết thúc hoặc khi kháng cáo được quyết định.

Căn cứ pháp lý: 8 U.S.C. 1153(b)(5)(G)(iii): (I) khiến chế tài trở thành bắt buộc đối với một trung tâm vùng không tuân thủ và (II) đặt ra bốn nấc thang theo cấp độ, tiền phạt bị giới hạn ở 10 percent số vốn trong các doanh nghiệp thương mại mới hoặc các thực thể tạo việc làm liên quan trực tiếp, đình chỉ tạm thời có thể gỡ bỏ khi khắc phục, cấm vĩnh viễn và chấm dứt việc chỉ định. Các lệnh cấm vĩnh viễn đối với người liên đới là (N)(iii) cho an toàn công cộng hoặc an ninh quốc gia và (O)(ii) cho gian lận, khai man hoặc lạm dụng mang tính hình sự, cả hai đều dựa trên một phán định theo tiêu chuẩn ưu thế bằng chứng về sự tham gia có hiểu biết; các quyền đình chỉ hoặc cấm liên quan nằm ở (H)(iv), (I)(iv) và (K)(ii), và biện pháp cứu nhà đầu tư ngay tình mà USCIS bảo toàn bằng cách cấm tham gia thay vì chấm dứt một doanh nghiệp là (M). Kháng cáo bất kỳ chế tài nào là (P)(i)(V) và (P)(ii) cấm xét duyệt tư pháp trước khi các thủ tục kháng cáo hành chính được sử dụng hết. Thông báo dự định chế tài, thời hạn phản hồi 30 ngày, thực tiễn của USCIS chỉ áp dụng đình chỉ, cấm tham gia hoặc chấm dứt, và cách hiểu về việc cấm tham gia đối với doanh nghiệp đến từ USCIS Policy Manual, Volume 6, Part G, Chapter 8, Section A (policy alert 16 July 2024, last technical update 26 February 2025); đạo luật không nêu điều nào trong số đó.

Nơi được giải thích đầy đủ

Các trang đi sâu vào cấm tham gia và đình chỉ thay vì chỉ nhắc đến.

Thuật ngữ liên quan

Chấm dứt trung tâm vùngChấm dứt trung tâm vùng là việc USCIS kết thúc sự chỉ định của một trung tâm, sau đó trung tâm không được chào mời, tạo ra hay quảng bá các nhà đầu tư EB-5 hoặc tham gia chương trình bằng cách khác, và các nhà đầu tư của trung tâm mất đơn của mình 180 ngày sau khi USCIS thông báo cho họ trừ khi họ chuyển sang một trung tâm khác hoặc một doanh nghiệp thương mại mới khác.
Bảo vệ nhà đầu tư ngay tìnhBảo vệ nhà đầu tư ngay tình là quy tắc tại 8 U.S.C. 1153(b)(5)(M) giữ cho một đơn EB-5 hoặc tình trạng thường trú có điều kiện tiếp tục có hiệu lực sau khi USCIS chấm dứt trung tâm vùng hoặc cấm hoạt động đối với doanh nghiệp thương mại mới hoặc đơn vị tạo việc làm, với điều kiện nhà đầu tư khắc phục trong vòng 180 days kể từ khi được thông báo và không phải là người cố ý tham gia vào hành vi đứng sau việc đó.
Văn phòng Kháng cáo Hành chính (Administrative Appeals Office)Văn phòng Kháng cáo Hành chính (Administrative Appeals Office), hay AAO, là cơ quan của USCIS xem xét các quyết định từ chối đơn nhà đầu tư EB-5, các đơn xin regional center và các phê duyệt dự án, xem xét lại toàn bộ hồ sơ từ đầu chứ không nhượng bộ viên chức cấp dưới, và không tòa án nào có thể thụ lý một quyết định về EB-5 cho đến khi việc xem xét của cơ quan này đã được vét cạn.
Quỹ Liêm chính EB-5Một quỹ thuộc Bộ Ngân khố Hoa Kỳ (US Treasury) được tạo ra bởi 8 U.S.C. 1153(b)(5)(J) để chi trả cho việc giám sát EB-5, được tài trợ bằng một khoản phí hàng năm đối với mọi trung tâm vùng đã được chỉ định cộng với $1,000 thu cùng mỗi Mẫu I-526E ban đầu.
Đe dọa lợi ích quốc giaĐe dọa lợi ích quốc gia là tiểu đoạn (N) của đạo luật EB-5, buộc Bộ trưởng An ninh Nội địa phải từ chối hoặc thu hồi bất kỳ đơn, hồ sơ hay quyền lợi EB-5 nào, và chấm dứt tình trạng thường trú mà nó tạo ra, một khi Bộ trưởng quyết định theo thẩm quyền tùy nghi của mình rằng việc chấp thuận sẽ trái với lợi ích quốc gia vì các lý do liên quan đến an toàn công cộng hoặc an ninh quốc gia.

Đã đối chiếu với nguồn sơ cấp vào 10 tháng 8, 2026. Quay lại thuật ngữ