风险与合规

取消资格与暂停资格（Debarment and suspension）

又称 debarment, suspension, permanent bar, sanctions, notice of intent to sanction, graduated sanctions。

取消资格（debarment）与暂停资格（suspension）是 USCIS 局长对不合规的区域中心或其背后个人施加的 EB-5 制裁：暂停资格是临时性的，一旦违规行为得到纠正即予解除，而取消资格是永久性禁止；两者同处于一个分级阶梯之上，该阶梯还包含罚款以及终止区域中心的指定资格。

它决定什么

根据 8 U.S.C. 1153(b)(5)(G)(iii)，对于未提交年度报告、明知而提交不实重要事实陈述、或其行为与其指定资格不符的区域中心，局长应予以制裁。第 (II) 目设定了四个分级层级：罚款，金额最高为外国投资者投入直接涉及的新商业企业或创造就业实体的资本的 10%，此项罚款绝不得从投资者资本中支付，并须缴入 EB-5 诚信基金（EB-5 Integrity Fund）；临时暂停资格，一旦违规行为得到纠正即可解除；对关联个人或实体的永久禁止；以及终止指定资格。第 (N)(iii) 目和第 (O)(ii) 目下另有单独的永久禁止，适用于任何明知的参与者，包括外国投资者在内，即当某实体因公共安全、国家安全、欺诈或刑事滥用而被终止时，两者均基于自由裁量的优势证据认定。USCIS 会发出制裁意向通知（notice of intent to sanction），通常给予 30 天答复期，且在实践中仅施加暂停资格、取消资格或终止。根据第 (P)(i)(V) 目，制裁可向 AAO 提起上诉，并在上诉期届满或上诉获得裁决时成为终局。

法律依据：8 U.S.C. 1153(b)(5)(G)(iii)：第 (I) 目规定对不合规的区域中心的制裁为强制性的，第 (II) 目设定了四个分级层级，即罚款上限为直接涉及的新商业企业或创造就业实体中资本的 10%、可在纠正后解除的临时暂停资格、永久禁止以及终止指定资格。针对关联人员的永久禁止规定于：第 (N)(iii) 目针对公共安全或国家安全，第 (O)(ii) 目针对欺诈、虚假陈述或刑事滥用，两者均基于对明知参与的优势证据认定；相关的暂停或禁止权力规定于第 (H)(iv) 目、第 (I)(iv) 目和第 (K)(ii) 目，而 USCIS 通过取消企业资格而非终止企业来保全善意投资者的救济规定于第 (M) 目。任何制裁的上诉规定于第 (P)(i)(V) 目，而第 (P)(ii) 目禁止在行政上诉用尽之前进行司法审查。制裁意向通知、30 天答复期、USCIS 仅施加暂停资格、取消资格或终止的实践，以及对企业取消资格的解读，均出自 USCIS 政策手册（USCIS Policy Manual）第 6 卷第 G 部分第 8 章第 A 节（政策提示 2024 年 7 月 16 日，最近一次技术更新 2025 年 2 月 26 日）；成文法对上述各项均未作规定。

它决定什么

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