Ai làm gì
Bên nhận ký quỹ (escrow agent)
Còn gọi là ngân hàng ký quỹ, bên giữ ký quỹ.
Bên nhận ký quỹ là bên, thường là một ngân hàng hoặc công ty ủy thác, giữ tiền đăng ký mua của nhà đầu tư EB-5 theo một thỏa thuận ký quỹ bằng văn bản và chỉ giải ngân cho doanh nghiệp thương mại mới khi điều kiện kích hoạt nêu trong thỏa thuận đó xảy ra. Không có đạo luật hay quy định EB-5 nào định nghĩa vai trò này, nhưng USCIS giới hạn điều kiện kích hoạt có thể là gì.
Điều nó quyết định
Luật điều chỉnh tài khoản và việc giải ngân, chứ không phải chức danh. Theo 8 U.S.C. 1153(b)(5)(Q)(i), doanh nghiệp thương mại mới phải gửi và duy trì vốn của mỗi nhà đầu tư trong một tài khoản riêng, "including amounts held in escrow", và (Q)(vi) định nghĩa tài khoản đó là tài khoản được duy trì tại Hoa Kỳ ở một ngân hàng chịu sự quản lý của liên bang hoặc một định chế tài chính khác như được định nghĩa tại section 20 of title 18, được bảo hiểm, và chỉ nắm giữ số tiền góp chung của các nhà đầu tư trong một dự án đầu tư vốn duy nhất. Trừ khi nghĩa vụ được miễn theo (Q)(v), một người quản trị quỹ độc lập, một bên khác với bên nhận ký quỹ, đồng ký mọi tài khoản riêng và phải xác minh từng lần chuyển tiền so với các tài liệu điều chỉnh và phê duyệt trước khi tiền được chuyển. Về việc giải ngân, USCIS cho phép tiền nằm trong tài khoản ký quỹ cho đến khi nhà đầu tư có tình trạng thường trú nhân có điều kiện chỉ khi việc giải ngân ngay lập tức và không thể hủy ngang không phụ thuộc vào bất cứ điều gì ngoài sự chấp thuận đơn xin phân loại theo INA 203(b)(5) và hoặc là việc cấp thị thực và nhập cảnh với tư cách thường trú nhân có điều kiện hoặc sự chấp thuận Form I-485. Ký quỹ giữ ở nước ngoài không bị cấm nếu đơn cho thấy vốn nhiều khả năng hơn là không sẽ đến được doanh nghiệp tại Hoa Kỳ.
Nơi được giải thích đầy đủ
Các trang đi sâu vào bên nhận ký quỹ (escrow agent) thay vì chỉ nhắc đến.
Thuật ngữ liên quan
- Ký quỹ (escrow)Ký quỹ trong EB-5 là dàn xếp theo đó tiền đăng ký mua của nhà đầu tư được giữ trong một tài khoản được chỉ định theo một thỏa thuận ký quỹ bằng văn bản và chỉ được giải ngân cho doanh nghiệp thương mại mới khi một điều kiện kích hoạt được nêu ra xảy ra, thay vì chuyển sang doanh nghiệp ngay khi đăng ký mua.
- Quản lý quỹQuản lý quỹ là nghĩa vụ theo 8 U.S.C. 1153(b)(5)(Q) buộc một doanh nghiệp thương mại mới phải giữ vốn của mỗi nhà đầu tư trong một tài khoản riêng, được bảo hiểm, tại Hoa Kỳ và phải thuê một người quản lý quỹ độc lập đối với tài khoản đó. Yêu cầu về tài khoản không thể được miễn; yêu cầu về người quản lý thì có thể, hoặc bằng một cuộc kiểm toán tài chính GAAS hằng năm được chia sẻ với DHS và mọi nhà đầu tư, hoặc bằng một sự miễn trừ tùy nghi khi một cố vấn hoặc broker-dealer đăng ký với SEC kiểm soát doanh nghiệp.
- Thỏa thuận đăng ký muaThỏa thuận đăng ký mua là hợp đồng mà theo đó nhà đầu tư mua một phần lợi ích trong doanh nghiệp thương mại mới, mang theo giá cả, các cam đoan của nhà đầu tư, các điều kiện hoàn tất và, khi đợt chào bán có sử dụng, các điều khoản về việc tiền rời khỏi tài khoản ký quỹ.
- Doanh nghiệp thương mại mớiDoanh nghiệp thương mại mới, thường được viết tắt là NCE, là pháp nhân vì lợi nhuận được thành lập tại Hoa Kỳ, nhận vốn của nhà đầu tư EB-5 và trao lại cho nhà đầu tư một phần vốn cổ phần, và đây là doanh nghiệp mà đơn được xây dựng xoay quanh.
Đã đối chiếu với nguồn sơ cấp vào 10 tháng 8, 2026. Quay lại thuật ngữ