Quản lý quỹ

Điều nó quyết định

Khoản (i) yêu cầu doanh nghiệp ký gửi và duy trì vốn của mỗi nhà đầu tư, bao gồm cả các khoản được giữ trong tài khoản ký quỹ, trong một tài khoản riêng. Khoản (vi) định nghĩa tài khoản đó là tài khoản được duy trì tại Hoa Kỳ ở một ngân hàng hoặc tổ chức tài chính khác được quản lý ở cấp liên bang, được bảo hiểm, và chỉ giữ vốn gộp của các nhà đầu tư trong một dự án đầu tư vốn duy nhất. Tiền chỉ có thể rời khỏi tài khoản đó để chuyển sang một tài khoản riêng khác, một thực thể tạo việc làm, chính dự án, hoặc để hoàn trả cho nhà đầu tư đã nộp vào. Khi vốn được chuyển đến một thực thể tạo việc làm liên kết, thực thể đó phải giữ vốn trong một tài khoản riêng cho đến khi triển khai và phải gửi cho người quản lý quỹ một thông báo bằng văn bản trong vòng 30 ngày rằng một tư vấn xây dựng hoặc cá nhân được ủy quyền khác đã xác minh việc triển khai. Theo khoản (iv), người quản lý quỹ phải độc lập với, và không có quan hệ trực tiếp với, doanh nghiệp, trung tâm khu vực liên quan, thực thể tạo việc làm, và những người đứng đầu hoặc người quản lý của bất kỳ bên nào trong số đó; phải được cấp phép, đang hành nghề và có tư cách tốt với tư cách là một kế toán công chứng, một luật sư, hoặc một broker-dealer hoặc cố vấn đầu tư đăng ký với SEC, nếu không thì phải đáp ứng các yêu cầu khác do Bộ trưởng đặt ra; phải giám sát và theo dõi mọi khoản chuyển ra khỏi tài khoản; phải làm người đồng ký trên tất cả các tài khoản riêng; phải xác minh mỗi khoản chuyển đối chiếu với các văn bản điều chỉnh và phê duyệt nó bằng chữ ký viết tay hoặc điện tử trước khi tiền được chuyển đi; phải định kỳ cung cấp cho mỗi nhà đầu tư thông tin về hoạt động của tài khoản, bao gồm tên và địa điểm của ngân hàng cùng lịch sử của tài khoản; và phải lưu giữ sổ sách và hồ sơ trong năm năm kể từ ngày cuối cùng của năm tài chính liên bang của các giao dịch, có thể xuất trình cho DHS khi có yêu cầu. Cả hai sự miễn trừ trong khoản (v) chỉ áp dụng cho người quản lý quỹ, không bao giờ cho tài khoản. DHS phải miễn yêu cầu về người quản lý khi doanh nghiệp đặt thực hiện một cuộc kiểm toán tài chính độc lập hằng năm đối với doanh nghiệp hoặc thực thể tạo việc làm theo Generally Accepted Auditing Standards và cung cấp cuộc kiểm toán đó cho DHS và cho mọi nhà đầu tư trong doanh nghiệp. DHS cũng có thể miễn yêu cầu đó, theo quyền tùy nghi của mình và sau khi tham vấn SEC, khi doanh nghiệp hoặc thực thể tạo việc làm liên kết được kiểm soát bởi hoặc thuộc quyền kiểm soát chung của một cố vấn đầu tư hoặc broker-dealer đăng ký với SEC. Đối với một chương trình chào bán của trung tâm khu vực, Part 10 của Form I-956F là nơi doanh nghiệp báo cáo ngân hàng, các tài khoản riêng, tên và chứng chỉ hành nghề của người quản lý quỹ, và bất kỳ tuyên bố nào về việc miễn trừ theo diện kiểm soát của SEC, vì vậy hãy hỏi trung tâm khu vực họ đã nêu tên người quản lý quỹ nào và dựa trên giấy phép hành nghề gì.

Căn cứ pháp lý: 8 U.S.C. 1153(b)(5)(Q), các khoản (i) đến (vi) (https://uscode.house.gov/view.xhtml?req=granuleid:USC-prelim-title8-section1153&num=0&edition=prelim); Form I-956F, Part 10 "Fund Administration", các Mục 1 đến 9, và Hướng dẫn Form I-956F cho Part 10, phiên bản 04/01/24, tức 1 April 2024, được xác nhận là phiên bản hiện được chấp nhận tính đến 5 August 2026 (https://www.uscis.gov/i-956f)

Nơi được giải thích đầy đủ

Các trang đi sâu vào quản lý quỹ thay vì chỉ nhắc đến.

• EB-5 in 2025: Record Demand, New Rules, and the Real Opportunities for Investors
• Learning from EB-5 Project Failures: Warning Signs & Investor Protections, End of 2025
• Prepping for the IIUSA Industry Forum: What’s on the 2026 Agenda?
• Regional Center Compliance and Oversight (Post-2022 Integrity Rules)