Rủi ro và tuân thủ
Kiểm tra OFAC (OFAC check)
Còn gọi là Kiểm tra bắt buộc, Kiểm tra danh sách SDN.
Kiểm tra OFAC là việc tra cứu Danh sách các cá nhân bị chỉ định đặc biệt (Specially Designated Nationals List) của Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài thuộc Bộ Tài chính (Office of Foreign Assets Control) mà 8 U.S.C. 1153(b)(5)(R) yêu cầu trước khi USCIS có thể chấp thuận một hồ sơ nhà đầu tư EB-5. Việc tra cứu phải bao gồm nhà đầu tư và bất kỳ chủ lao động liên quan nào, và nó cấm chấp thuận, chứ không cấm nộp hồ sơ.
Điều nó quyết định
Đoạn (R), có tiêu đề "Required checks", nói rằng một hồ sơ nộp theo 8 U.S.C. 1154(a)(1)(H) không được chấp thuận trừ khi Bộ trưởng An ninh Nội địa đã tra cứu người ngoại quốc đó và bất kỳ chủ lao động liên quan nào của người ngoại quốc đó trên Danh sách SDN. Section 1154(a)(1)(H) là điều khoản mà mọi hồ sơ EB-5 được nộp theo, vì vậy lệnh cấm này áp dụng cho cả Form I-526 độc lập lẫn Form I-526E của trung tâm khu vực. Nó không áp dụng cho Form I-829, vốn được nộp theo 8 U.S.C. 1186b. Điều mà (R) không làm là nói rõ điều gì xảy ra sau một kết quả trùng khớp. Nó áp đặt nghĩa vụ tra cứu lên DHS và dừng lại ở đó; một cái tên trên danh sách được xử lý ở nơi khác, rõ ràng nhất là qua bài kiểm tra nguồn vốn hợp pháp tại 8 U.S.C. 1153(b)(5)(L) và quyền từ chối và thu hồi tùy nghi vì lợi ích quốc gia tại 8 U.S.C. 1153(b)(5)(N), điều mà khoản (v) đặt ngoài phạm vi xét xử của tòa. Đừng trông đợi hướng dẫn lấp đầy khoảng trống này: các chương 1 đến 6 của USCIS Policy Manual Volume 6 Part G, đọc ngày 5 August 2026, không đề cập gì đến OFAC hay danh sách này.
Thuật ngữ liên quan
- Sàng lọc trừng phạt OFAC (OFAC sanctions screening)Sàng lọc trừng phạt OFAC là việc tra cứu một cá nhân đối chiếu với Danh sách các cá nhân bị chỉ định đặc biệt (Specially Designated Nationals List) do Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (Office of Foreign Assets Control) của Bộ Tài chính duy trì, vốn được 8 U.S.C. 1153(b)(5)(R) đặt làm điều kiện tiên quyết để chấp thuận một hồ sơ nhà đầu tư EB-5 và cũng được mọi ngân hàng Hoa Kỳ trong chuỗi thanh toán tự thực hiện.
- Nguồn gốc vốnNguồn gốc vốn là chứng cứ tài liệu cho thấy vốn bắt buộc của một nhà đầu tư EB-5, và số tiền dùng để trả chi phí và lệ phí hành chính, có được từ một nguồn hợp pháp và thông qua các phương thức hợp pháp, được chứng minh bằng hồ sơ chứ không phải bằng lời khẳng định.
- Mẫu đơn I-526EMẫu đơn I-526E, Immigrant Petition by Regional Center Investor, là đơn thỉnh nguyện mà nhà đầu tư nộp cho USCIS để xin phân loại EB-5 theo INA 203(b)(5)(E) đối với vốn được gộp chung trong một đợt chào bán mà một trung tâm vùng đã được chỉ định đã nộp Mẫu đơn I-956F.
- Mẫu I-526Mẫu I-526, Đơn Thỉnh nguyện Định cư của Nhà đầu tư Độc lập (Immigrant Petition by Standalone Investor), là đơn thỉnh nguyện EB-5 cho một nhà đầu tư đi theo diện trực tiếp theo INA 203(b)(5), đầu tư một mình vào một doanh nghiệp thương mại mới nằm ngoài Chương trình Trung tâm Khu vực.
- Đe dọa lợi ích quốc giaĐe dọa lợi ích quốc gia là tiểu đoạn (N) của đạo luật EB-5, buộc Bộ trưởng An ninh Nội địa phải từ chối hoặc thu hồi bất kỳ đơn, hồ sơ hay quyền lợi EB-5 nào, và chấm dứt tình trạng thường trú mà nó tạo ra, một khi Bộ trưởng quyết định theo thẩm quyền tùy nghi của mình rằng việc chấp thuận sẽ trái với lợi ích quốc gia vì các lý do liên quan đến an toàn công cộng hoặc an ninh quốc gia.
Đã đối chiếu với nguồn sơ cấp vào 10 tháng 8, 2026. Quay lại thuật ngữ