风险与合规
OFAC 审查（OFAC check）
又称 Required checks, SDN List check。
OFAC 审查是指在 USCIS 批准 EB-5 投资者申请之前，依 8 U.S.C. 1153(b)(5)(R) 的要求，对财政部外国资产控制办公室（OFAC）的特别指定国民（SDN）名单进行的搜查。该搜查必须涵盖投资者以及任何相关雇主，并且它禁止的是批准，而不是递交。
它决定什么
标题为"Required checks"（必需的核查）的（R）小段规定，依 8 U.S.C. 1154(a)(1)(H) 递交的申请，除非国土安全部部长已就该外国人及其任何相关雇主在 SDN 名单上进行了搜查，否则不得批准。第 1154(a)(1)(H) 节是每一份 EB-5 申请所依据递交的条款，因此该禁令同样适用于独立的 Form I-526 和区域中心的 Form I-526E。它不适用于 Form I-829，后者依 8 U.S.C. 1186b 递交。（R）没有做的，是说明命中之后会发生什么。它对国土安全部（DHS）施加了搜查义务，并止步于此；名单上出现某个姓名如何处理，规定在别处，最明显的是通过 8 U.S.C. 1153(b)(5)(L) 的合法资金来源检验，以及 8 U.S.C. 1153(b)(5)(N) 的裁量性国家利益拒批与撤销权力，而其中第（v）目将该权力置于司法审查之外。不要指望指引来填补这一空白：2026 年 8 月 5 日阅读的 USCIS Policy Manual Volume 6 Part G 第 1 至第 6 章，完全没有提及 OFAC 或该名单。
相关术语
- OFAC 制裁筛查（OFAC sanctions screening）OFAC 制裁筛查是指将某人与财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control）所维护的特别指定国民名单（Specially Designated Nationals List）进行比对查询，8 U.S.C. 1153(b)(5)(R) 将此项筛查设为批准 EB-5 投资人申请的前提条件，而付款链条中的每一家美国银行也会自行独立进行此项筛查。
- 资金来源（Source of Funds）资金来源是用以证明 EB-5 投资人所需的投资资本，以及用于支付管理费用和各项收费的款项，均取得自合法来源并通过合法途径获得的书面证据，须以记录证明，而非仅凭声明。
- I-526E 表格，区域中心投资者移民申请（Immigrant Petition by Regional Center Investor）I-526E 表格，即区域中心投资者移民申请，是投资者向 USCIS 提交、以就投入某项已由指定区域中心提交 I-956F 表格的募集项目中的汇集资本主张 INA 203(b)(5)(E) 项下 EB-5 类别的申请。
- I-526 表格（Form I-526）Form I-526 表格，即独立投资人移民申请（Immigrant Petition by Standalone Investor），是投资人依据 INA 203(b)(5) 走直接投资路径时提交的 EB-5 申请，即在区域中心计划（Regional Center Program）之外，单独投资于一个新商业企业。
- 危害国家利益(Threats to the national interest)危害国家利益(Threats to the national interest)是 EB-5 法条的第 (N) 项。该项规定,一旦国土安全部部长基于裁量认定,出于与公共安全或国家安全相关的理由批准某项申请将违背国家利益,部长即有义务拒绝或撤销任何 EB-5 请愿、申请或福利,并终止由此产生的居民身份。
已于 2026年8月10日 依据一手法源核对。 返回术语表