Chấm dứt trung tâm vùng EB-5: Phí Quỹ Liêm chính và I-956G

USCIS chấm dứt các trung tâm vùng EB-5 vì ba sai sót nổi bật hơn mọi lý do khác, và không lý do nào liên quan đến việc dự án nền tảng có tốt hay không. Phí Quỹ Liêm chính EB-5 hằng năm chưa được nộp. Báo cáo thường niên Mẫu I-956G không được nộp, hoặc nộp về mà nhiều mục bị bỏ trống. Trung tâm phớt lờ, né tránh hoặc cản trở một cuộc kiểm toán. Mỗi lý do là một căn cứ độc lập để chấm dứt theo EB-5 Reform and Integrity Act of 2022, và mỗi lý do đều rất dễ để cơ quan chứng minh, vì một khoản thanh toán thiếu và một tài liệu thiếu là sự thật chứ không phải chuyện đánh giá chủ quan. Nếu trung tâm của bạn bị chấm dứt, đơn của bạn không tự động chết, nhưng một cửa sổ thời gian ngắn theo luật định sẽ mở ra và bạn phải tận dụng nó.

Ba căn cứ đằng sau phần lớn các vụ chấm dứt

• Phí Quỹ Liêm chính chưa nộp. Mọi trung tâm vùng được chỉ định đều phải nộp một khoản phí hằng năm vào Quỹ Liêm chính EB-5. Việc không nộp là căn cứ chấm dứt rõ ràng nhất trong luật và là căn cứ bắt được những trung tâm ngừng hoạt động, đã ngừng huy động vốn nhưng chưa bao giờ chính thức giải thể.
• Thiếu hoặc điền không đầy đủ Mẫu I-956G. Báo cáo thường niên là bằng chứng của cơ quan cho thấy một trung tâm vẫn đủ điều kiện. Nộp mẫu I-924A đã lỗi thời, bỏ qua các bảng tạo việc làm hoặc để trống chữ ký trong phần chứng nhận tuân thủ luật chứng khoán đều bị xem là không nộp báo cáo.
• Không hợp tác với kiểm toán. Reform and Integrity Act trao cho USCIS một thẩm quyền kiểm toán có sức nặng. Từ chối cung cấp hồ sơ, bỏ lỡ thời hạn phản hồi hoặc chặn một chuyến thăm hiện trường tự nó đã là căn cứ để chấm dứt, bất kể hồ sơ có thể cho thấy điều gì.

Phí Quỹ Liêm chính là do luật định, không phải một hóa đơn

Mức phí được luật ấn định trong toàn văn EB-5 Reform and Integrity Act of 2022 ở mức $20,000 mỗi trung tâm vùng mỗi năm, giảm còn $10,000 đối với trung tâm có tổng cộng 20 nhà đầu tư trở xuống trong năm tài chính liền trước. Phí phải nộp hằng năm, và USCIS công bố cửa sổ thanh toán trong mỗi chu kỳ.

Hãy xem đó như một tín hiệu về khả năng thanh toán. Một trung tâm vùng đang giữ vốn của nhà đầu tư mà không xoay nổi $20,000 cho một khoản phí liên bang bắt buộc thì đang nói cho bạn điều gì đó về bảng cân đối kế toán của họ mà không bản thuyết trình tiếp thị nào nói ra. Khoản tiền này cũng không mang tính tượng trưng: Quỹ Liêm chính chính là nguồn chi trả cho các cuộc kiểm toán, các chuyến thăm hiện trường và các cuộc điều tra mà cùng đạo luật đó yêu cầu. Những trung tâm bỏ qua khoản phí này, theo một nghĩa rất trực tiếp, đang từ chối tài trợ cho việc giám sát chính mình.

Mẫu I-956G là nơi các trung tâm bị bắt lỗi

Mẫu I-956G, báo cáo thường niên của trung tâm vùng, đã thay thế mẫu I-924A cũ và yêu cầu nhiều thông tin hơn đáng kể. Vốn đã huy động và đã triển khai, tổng số việc làm tạo ra, danh tính và vai trò của người quản trị quỹ, chi tiết của từng doanh nghiệp thương mại mới liên kết, và một bản chứng nhận về việc tuân thủ luật chứng khoán. Báo cáo bao trùm năm tài chính liên bang và phải nộp trong một cửa sổ ngắn theo luật định sau khi năm đó kết thúc, đưa hạn chót thực tế về cuối tháng Mười Hai.

Khuôn mẫu trong các thông báo chấm dứt thì nhàm chán và lặp đi lặp lại. Một trung tâm nộp trễ. Một trung tâm nộp nhầm mẫu. Một trung tâm nộp đúng hạn nhưng để trống phần phương pháp tạo việc làm hoặc phần quản trị quỹ vì câu trả lời gây bất tiện. USCIS phát hành một thông báo dự định chấm dứt, trung tâm cũng bỏ lỡ luôn thời hạn phản hồi, và tư cách được chỉ định biến mất. Rất ít trong số này dính đến gian lận. Phần lớn liên quan đến một đơn vị nhỏ chưa bao giờ bố trí nhân sự cho chức năng tuân thủ. Trang của chúng tôi về các quy tắc tuân thủ và giám sát hậu RIA đi qua những gì một trung tâm được vận hành đúng cách thực sự phải duy trì.

Kiểm toán không còn hiếm nữa

Luật yêu cầu USCIS kiểm toán mỗi trung tâm vùng theo một chu kỳ lặp lại, ít nhất một lần mỗi năm năm. Điều đó đã thay đổi văn hóa. Kiểm toán từng là ngoại lệ chỉ dành cho các trung tâm đã bị nghi ngờ. Nay một trung tâm có hồ sơ sạch rốt cuộc vẫn sẽ bị kiểm toán, và nhiều trung tâm đang trải qua điều đó lần đầu tiên.

Kiểm toán viên yêu cầu sao kê ngân hàng, báo cáo của người quản trị quỹ, tài liệu đăng ký góp vốn, hợp đồng với nhà phát triển và hợp đồng xây dựng, bằng chứng bảng lương chứng minh cho các tuyên bố về việc làm, và các báo cáo kinh tế làm nền cho mô hình việc làm. Họ phỏng vấn nhân sự và họ đến thăm hiện trường. Thời hạn phản hồi ngắn, tính bằng ngày chứ không phải bằng tháng. Một trung tâm không thể xuất trình một hồ sơ kiểm toán mạch lạc trong cửa sổ đó thì đang gặp rắc rối, dù có hay không có bất kỳ điều gì sai trái xảy ra. Những gì USCIS tìm kiếm được nêu trong chương của USCIS Policy Manual về nhà đầu tư nhập cư, và cơ chế thực tế được đề cập trong hướng dẫn của chúng tôi về cách vượt qua các cuộc kiểm toán trung tâm vùng hậu RIA.

Việc chấm dứt ảnh hưởng thế nào đến đơn của bạn

Việc chấm dứt trung tâm tự nó không thu hồi một đơn nhà đầu tư đã được chấp thuận, và cũng không tự động từ chối một đơn đang chờ xử lý. Nhưng nó phá vỡ mối liên kết khiến đơn trở thành một hồ sơ trung tâm vùng, điều này quan trọng vì nhà đầu tư qua trung tâm vùng dựa vào cách tính việc làm gián tiếp và phái sinh mà nhà đầu tư trực tiếp không được dùng. USCIS thông báo cho các nhà đầu tư bị ảnh hưởng, và thông báo đó khởi động đồng hồ đếm giờ.

Hai tình huống trong thực tế cho cảm giác rất khác nhau. Nếu đơn I-526E của bạn vẫn đang chờ xử lý, bạn ở vị thế khó xử hơn, vì việc chấp thuận dự án theo Mẫu I-956F, đơn dự án của trung tâm vùng, chính là nền tảng cho hồ sơ của bạn. Nếu đơn của bạn đã được chấp thuận và bạn đang có thường trú có điều kiện, câu hỏi chuyển sang việc doanh nghiệp có còn hỗ trợ được bằng chứng việc làm mà bạn cần ở giai đoạn I-829 hay không.

Cửa sổ 180 ngày và điều mà sự ngay tình mang lại cho bạn

Reform and Integrity Act đã xây dựng các bảo vệ cho những nhà đầu tư không làm gì sai. Khi một trung tâm vùng bị chấm dứt, nhà đầu tư đã đầu tư ngay tình nhìn chung có 180 ngày kể từ thông báo để thực hiện hành động khắc phục. Nói rộng ra, điều đó nghĩa là chứng minh doanh nghiệp thương mại mới vẫn đáp ứng các yêu cầu EB-5 mà không cần trung tâm đã bị chấm dứt, hoặc gắn khoản đầu tư với một trung tâm vùng khác đã được chấp thuận, và trong cả hai trường hợp đều giữ được ngày ưu tiên ban đầu.

Hãy thành thật về những giới hạn. Các bảo vệ cho người ngay tình còn tương đối mới, hướng dẫn vận hành đã thay đổi hơn một lần, và kết quả của một hồ sơ cụ thể có thể phụ thuộc vào những sự kiện riêng của bộ tài liệu dự án. Bất kỳ ai nói với bạn rằng câu trả lời là tự động thì đều đang đoán. Điều không có gì phải nghi ngờ là thời gian: 180 ngày là ngắn, và những tuần đầu tiên thường tan biến trong sự rối rắm. Nếu một thông báo đến, hãy thuê một luật sư di trú và một luật sư chứng khoán trong cùng một tuần, và đọc bộ tài liệu chào bán để xem liệu nhà bảo trợ có nghĩa vụ tài trợ cho một biện pháp khắc phục hay không.

Nếu những gì bạn phát hiện trông ít giống sự cẩu thả và giống việc sử dụng sai vốn hơn, cơ quan có một kênh để báo cáo gian lận và hành vi sai trái trong di trú, và việc báo cáo không làm mất đi các biện pháp dân sự của bạn.

Những câu hỏi cần đặt ra trước khi bạn chuyển tiền

• Hãy cho tôi xem bằng chứng phí Quỹ Liêm chính đã được nộp cho từng năm trong ba năm gần nhất.
• Hãy cho tôi xem bản I-956G đã nộp cho hai năm tài chính gần nhất, đầy đủ, không phải bản tóm tắt.
• Trung tâm này đã bị kiểm toán chưa, và kết quả là gì?
• Ai là người quản trị quỹ độc lập, và ai đã chỉ định họ?
• Trung tâm này hoặc những người điều hành chính của nó đã từng nhận một thông báo dự định chấm dứt chưa?
• Về mặt hợp đồng, điều gì xảy ra với vốn của tôi nếu trung tâm mất tư cách chỉ định trước khi tôi nộp I-829?

Một trung tâm ngập ngừng với bất kỳ câu nào trong số đó đã trả lời cho câu hỏi rồi. Để có cái nhìn rộng hơn về việc các nhà bảo trợ khác nhau ra sao về thành tích và các tín hiệu rủi ro, hãy xem khảo sát của chúng tôi về các trung tâm vùng lớn và thành tích của họ, và nếu gánh nặng tuân thủ khiến bạn cân nhắc lại toàn bộ cấu trúc, hãy so sánh nó với con đường EB-5 trực tiếp.

Bài đọc liên quan

• Tuân thủ hậu RIA: Các quy tắc liêm chính mới năm 2026 & giám sát đối với trung tâm vùng
• Kiểm toán trung tâm vùng 2026: Vượt qua các đợt kiểm tra gắt gao hậu RIA
• EB-5 Reform and Integrity Act 2022: Những quy tắc mới mà mọi nhà đầu tư năm 2026 phải biết