Ai làm gì

Người quản lý quỹ

Còn gọi là người quản lý quỹ độc lập, người quản lý quỹ bên thứ ba.

Người quản lý quỹ là chuyên gia có giấy phép hành nghề, độc lập, mà một doanh nghiệp thương mại mới phải thuê theo 8 U.S.C. 1153(b)(5)(Q)(iv) để đồng ký trên mọi tài khoản riêng đang giữ vốn của nhà đầu tư EB-5 và để kiểm tra cũng như ký xác nhận mỗi khoản chuyển ra khỏi tài khoản đó trước khi tiền được chuyển đi, trừ khi yêu cầu này được miễn.

Điều nó quyết định

Người quản lý quỹ phải độc lập với, và không có quan hệ trực tiếp với, doanh nghiệp thương mại mới, trung tâm khu vực của nó, thực thể tạo việc làm hoặc những người đứng đầu và người quản lý của các bên đó, và phải được cấp phép, đang hành nghề và có tư cách tốt với tư cách là một kế toán công chứng, một luật sư, hoặc một broker-dealer hoặc cố vấn đầu tư đăng ký với SEC, hoặc nếu không thì đáp ứng các yêu cầu của Bộ trưởng. Người này theo dõi mọi khoản chuyển từ một tài khoản riêng, đồng ký trên tất cả các tài khoản như vậy, xác minh trước mỗi khoản chuyển rằng nó tuân thủ các văn bản điều chỉnh và phê duyệt nó bằng chữ ký viết tay hoặc điện tử, định kỳ báo cáo hoạt động của tài khoản cho mỗi nhà đầu tư, và lưu giữ sổ sách trong năm năm sau năm tài chính của các giao dịch. Khi vốn được chuyển đến một thực thể tạo việc làm liên kết, thực thể đó phải báo cho người quản lý quỹ trong vòng 30 ngày rằng một người được ủy quyền đã xác minh tiền đã đến dự án. Sự vắng mặt của người quản lý quỹ tự nó không phải là một dấu hiệu cảnh báo. DHS phải miễn yêu cầu này đối với một doanh nghiệp đặt thực hiện một cuộc kiểm toán Generally Accepted Auditing Standards hằng năm và cung cấp cuộc kiểm toán đó cho DHS và mọi nhà đầu tư, và có thể miễn yêu cầu đó đối với một doanh nghiệp được kiểm soát bởi một cố vấn hoặc broker-dealer đăng ký với SEC.

Căn cứ pháp lý: 8 U.S.C. 1153(b)(5)(Q)(iv) về tiêu chí độc lập, bốn tư cách đủ điều kiện tại (II)(aa) to (dd) và các nghĩa vụ tại (III) to (VII); (Q)(iii)(II) về thông báo 30 ngày từ một thực thể tạo việc làm liên kết; (Q)(v)(II) về việc miễn trừ bắt buộc theo diện kiểm toán và (Q)(v)(I) về việc miễn trừ tùy nghi, mà DHS chỉ có thể cấp sau khi tham vấn SEC. Tất cả được thêm vào bởi EB-5 Reform and Integrity Act of 2022. Yêu cầu về tài khoản riêng tại (Q)(i) là một nghĩa vụ riêng biệt và không thể được miễn.

Nơi được giải thích đầy đủ

Các trang đi sâu vào người quản lý quỹ thay vì chỉ nhắc đến.

Thuật ngữ liên quan

Quản lý quỹQuản lý quỹ là nghĩa vụ theo 8 U.S.C. 1153(b)(5)(Q) buộc một doanh nghiệp thương mại mới phải giữ vốn của mỗi nhà đầu tư trong một tài khoản riêng, được bảo hiểm, tại Hoa Kỳ và phải thuê một người quản lý quỹ độc lập đối với tài khoản đó. Yêu cầu về tài khoản không thể được miễn; yêu cầu về người quản lý thì có thể, hoặc bằng một cuộc kiểm toán tài chính GAAS hằng năm được chia sẻ với DHS và mọi nhà đầu tư, hoặc bằng một sự miễn trừ tùy nghi khi một cố vấn hoặc broker-dealer đăng ký với SEC kiểm soát doanh nghiệp.
Bên nhận ký quỹ (escrow agent)Bên nhận ký quỹ là bên, thường là một ngân hàng hoặc công ty ủy thác, giữ tiền đăng ký mua của nhà đầu tư EB-5 theo một thỏa thuận ký quỹ bằng văn bản và chỉ giải ngân cho doanh nghiệp thương mại mới khi điều kiện kích hoạt nêu trong thỏa thuận đó xảy ra. Không có đạo luật hay quy định EB-5 nào định nghĩa vai trò này, nhưng USCIS giới hạn điều kiện kích hoạt có thể là gì.
Doanh nghiệp thương mại mớiDoanh nghiệp thương mại mới, thường được viết tắt là NCE, là pháp nhân vì lợi nhuận được thành lập tại Hoa Kỳ, nhận vốn của nhà đầu tư EB-5 và trao lại cho nhà đầu tư một phần vốn cổ phần, và đây là doanh nghiệp mà đơn được xây dựng xoay quanh.
Thực thể tạo việc làm có liên kếtMột thực thể tạo việc làm trong chương trình trung tâm khu vực bị kiểm soát, quản lý hoặc sở hữu bởi bất kỳ ai trong số những người liên quan đến trung tâm khu vực hoặc doanh nghiệp thương mại mới, những người đó là những người nắm quyền hạn thực chất, trực tiếp hoặc gián tiếp, đối với tiền của nhà đầu tư.

Đã đối chiếu với nguồn sơ cấp vào 10 tháng 8, 2026. Quay lại thuật ngữ