Rủi ro và tuân thủ
Gian lận chứng khoán
Còn gọi là gian lận đầu tư, gian lận đầu tư EB-5.
Gian lận chứng khoán trong EB-5 là việc chào bán hoặc bán một phần lợi ích trong một doanh nghiệp thương mại mới bằng một tuyên bố không đúng sự thật hoặc một sự bỏ sót tình tiết trọng yếu, dù là về dự án, lợi nhuận hay kết quả di trú, và đó là sự đổ vỡ có thể lấy đi cả tiền lẫn tình trạng di trú của nhà đầu tư cùng một lúc.
Điều nó quyết định
Đạo luật giả định các đợt chào bán này là chứng khoán: 8 U.S.C. 1153(b)(5)(I)(i)(I) trao cho Hoa Kỳ thẩm quyền tài phán, bao gồm thẩm quyền tài phán về nội dung, đối với việc mua hoặc bán bất kỳ chứng khoán nào được chào bán hoặc bán ra, hoặc bất kỳ lời tư vấn đầu tư nào được cung cấp, bởi một trung tâm vùng hoặc bất kỳ bên nào liên kết với trung tâm vùng. Hậu quả về di trú nằm ở 8 U.S.C. 1153(b)(5)(O): khi một đơn hoặc một quyền lợi được đặt trên cơ sở hoặc có liên quan đến gian lận, lừa dối, khai man tình tiết trọng yếu có chủ ý hoặc lạm dụng hình sự, Bộ trưởng sẽ từ chối hoặc thu hồi nó và có thể chấm dứt tình trạng thường trú nhân của nhà đầu tư cũng như của vợ/chồng và con cái, và một người tham gia có hiểu biết sẽ bị cấm khỏi chương trình vĩnh viễn. Cơ chế cứu vãn 180 ngày tại 1153(b)(5)(M) bị giữ lại đối với một nhà đầu tư mà Bộ trưởng tin là đã là một người tham gia có hiểu biết. Cảnh báo chung của SEC và USCIS, mà USCIS nay lưu như đã lưu trữ và lỗi thời, liệt kê các dấu hiệu cảnh báo: một thị thực được hứa hẹn hoặc được bảo đảm, một lợi nhuận được bảo đảm hoặc một đợt chào bán được nói là không có rủi ro, lợi nhuận giữ ở mức cao bất kể thị trường ra sao, các đợt chào bán không đăng ký, người bán không có giấy phép, và các tầng lớp công ty do cùng những cá nhân điều hành.
Thuật ngữ liên quan
- Ủy ban Chứng khoán và Giao dịchỦy ban Chứng khoán và Giao dịch (Securities and Exchange Commission) là cơ quan liên bang gồm năm thành viên được thành lập theo 15 U.S.C. 78d, thực thi luật chứng khoán liên bang đối với các đợt chào bán EB-5 song song với USCIS và độc lập với USCIS, và cả các quy tắc lẫn sự im lặng của nó đều không cấu thành sự chấp thuận đối với bất kỳ đợt chào bán nào.
- Bản ghi nhớ chào bán riêng lẻBản ghi nhớ chào bán riêng lẻ là tài liệu công bố thông tin mà một bên phát hành EB-5 đưa cho nhà đầu tư trước khi đăng ký mua, trình bày các điều khoản của thương vụ, những người đứng sau nó, các khoản phí được lấy ra từ khoản tiền và những cách mà khoản tiền có thể bị mất, và kể từ năm 2022 một trung tâm khu vực phải nộp nó cho USCIS cùng với phần còn lại của các tài liệu chào bán của mình.
- Lợi nhuận được bảo đảmMột lời hứa rằng nhà đầu tư sẽ nhận được một khoản lợi nhuận ấn định, hoặc sẽ được hoàn lại vốn gốc, mà đạo luật EB-5 loại khỏi phần vốn được tính, trong phạm vi số tiền được bảo đảm.
- Bảo vệ nhà đầu tư ngay tìnhBảo vệ nhà đầu tư ngay tình là quy tắc tại 8 U.S.C. 1153(b)(5)(M) giữ cho một đơn EB-5 hoặc tình trạng thường trú có điều kiện tiếp tục có hiệu lực sau khi USCIS chấm dứt trung tâm vùng hoặc cấm hoạt động đối với doanh nghiệp thương mại mới hoặc đơn vị tạo việc làm, với điều kiện nhà đầu tư khắc phục trong vòng 180 days kể từ khi được thông báo và không phải là người cố ý tham gia vào hành vi đứng sau việc đó.
- Thẩm địnhThẩm định trong EB-5 là việc nhà đầu tư tự mình kiểm tra độc lập về dự án, kế hoạch kinh doanh, mô hình việc làm, đơn vị bảo trợ và phương án thoái vốn của dự án, và nó trả lời một câu hỏi khác với câu hỏi liệu đơn có đủ điều kiện hay không, bởi vì không có cơ quan chính phủ nào chứng thực hay phê duyệt đợt chào bán đứng sau một trung tâm vùng đã được chỉ định.
Đã đối chiếu với nguồn sơ cấp vào 10 tháng 8, 2026. Quay lại thuật ngữ