风险与合规
善意认证
又称 善意, 善意声明。
善意认证是8 U.S.C. 1153(b)(5)(H)设立的诚信审查，它禁止整类人员参与区域中心、新商业企业或创造就业实体，同时也指每一名此类人员在I-956H表上提交的声明，以便USCIS据以进行背景和犯罪记录核查。
它决定什么
该禁令涵盖：过去10年内涉及欺诈或欺骗的刑事或民事罪行；无论何时发生、产生超过$1,000,000责任的民事欺诈或欺骗罪行；判处超过一年刑期的定罪；SEC、CFTC、SEC认可的自律组织、州证券、银行或保险监管机构、联邦银行机构或NCUA现行有效的最终命令；任何涉及非法贩运、间谍活动、洗钱、恐怖活动、人口贩运或违反外国资产管制的行为；以及过去10年内因欺诈或欺骗受到州律师协会的公开处分，或被列入司法部当前受处分执业者名单。参与区域中心的人员还必须是美国国民或合法永久居民，且不得处于身份撤销或递解出境程序中。I-956H表作为独立的申请文件与I-956表或I-956F表一并提交，绝不作为附件，且不收取费用。一旦USCIS通知该实体某人被禁止，该实体有30天时间采取行动，之后即被视为知情；以任何其他方式获得的知情则启动14天期限，未能遵守其中任一时限均可导致暂停或终止其指定资格。
相关术语
- I-956H 表格（Form I-956H）Form I-956H，即《区域中心项目相关人员诚信证明》（Bona Fides of Persons Involved with Regional Center Program），是每一名与区域中心、新商业企业或关联的创造就业实体相关的人员都必须填写，并作为一份独立文件与 Form I-956 或 Form I-956F 一并提交的背景陈述声明。
- 区域中心（Regional Center）区域中心是经 USCIS 指定的经济单位，可为公营或私营，用于在一个划定的、连续且有限的地理区域内主办集合式 EB-5 投资，并且它是唯一一条申请可以将间接就业和引致就业计入的途径。
- 关联就业创造实体（Affiliated job-creating entity）在区域中心项目中，由与该区域中心或新商业企业有关联的任何人所控制、管理或拥有的就业创造实体；这些人是指对投资者资金直接或间接持有实质性权限的人。
- 与区域中心有关的人员 (Persons involved with a regional center)与区域中心、新商业企业或关联的创造就业实体有关的人员，是指直接或间接对 EB-5 资金的汇集、投资、发放或使用拥有实质性权力的任何人，而 8 U.S.C. 1153(b)(5)(H) 使这一定义决定了谁的记录能够使整个项目失去资格。
- 认证人 (Certifier)认证人是指对区域中心、新商业企业、关联的创造就业实体或证券发行人的管理或运营拥有实质性职权的人，例如其首席执行官或首席财务官，此人了解其 EB-5 合规政策，并签署法规所要求的各项认证。
已于 2026年8月10日 依据一手法源核对。 返回术语表