资金与结构
国家外汇管理局（SAFE）与中国的外汇管制
又称 SAFE, State Administration of Foreign Exchange, 国家外汇管理局。
SAFE 即中国国家外汇管理局，根据其规定，每人每年享有等值 USD 50,000 的便利化额度，结汇（将外汇结售为人民币）与购汇分别计算，该额度不得用于境外投资等资本项目。
它决定什么
该数额出自实施细则第二条，即汇发〔2007〕1号，该细则隶属于《外汇管理条例》（国务院令第532号）和《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）。每位购汇人签署的个人购汇申请书载明，该额度不得用于境外购房、证券投资、购买人寿保险及投资返还分红类保险，或其他尚未开放的资本项目；额度持有人不得将其额度借予他人以协助他人购汇；亦不得借用他人额度进行分拆购汇。其列明的十四项允许用途中并无投资一项。一旦违规，个人将被列入关注名单，在列入当年及其后两年内不享有便利化额度，并依《条例》受到行政处罚、被移送反洗钱调查，且记入个人信用记录。第十六条则将个人的境外直接投资转由当地外汇局（SAFE）核准并办理境外投资外汇登记；这些规定为 EB-5 认购所指向的正是该项核准，而非上述额度。
相关术语
- 自由汇款计划（Liberalised Remittance Scheme, LRS）自由汇款计划（Liberalised Remittance Scheme）是印度储备银行（Reserve Bank of India）设立的一项机制，居民个人（包括未成年人）在自4月起至次年3月的一个财政年度内，可就任何获准的经常账户或资本账户交易向境外汇出最高 USD 250,000，其项下进行的任何境外投资均受《2022年境外投资规则》（Overseas Investment Rules 2022）管辖。
- A2 表与 15CA、15CB 表（Form A2 and Forms 15CA and 15CB）Form A2 是印度居民为对外汇款而购买外汇时，必须向授权经销商银行提交的申请与声明；而 Forms 15CA 和 15CB 则是针对向非居民付款的另行独立的所得税申报，由个人作出、且无需事先取得印度储备银行批准的汇款可豁免该项申报。
- 投资资本（Capital）资本是指EB-5投资人向新商业企业（NCE）投入的现金和有形资产。有两部文本对其作出定义：一是成文法条文，适用于在2022年3月15日当日或之后提交的申请；二是更早的法规，其中关于债务的条件，USCIS至今仍与成文法条文一并适用。
- 资金来源（Source of Funds）资金来源是用以证明 EB-5 投资人所需的投资资本，以及用于支付管理费用和各项收费的款项，均取得自合法来源并通过合法途径获得的书面证据，须以记录证明，而非仅凭声明。
- 资金路径资金路径是逐一账户记录资本如何从其经证明的来源转入新商业企业的轨迹，它是与证明来源合法性相互独立的另一项举证。
已于 2026年8月10日 依据一手法源核对。 返回术语表