Việc bị từ chối tại lãnh sự quán không hủy bỏ đơn đã được chấp thuận của bạn, và thường cũng không ảnh hưởng đến ngày ưu tiên. Phần lớn các trường hợp từ chối EB-5 được đưa ra theo mục 221(g) của Đạo luật Di trú và Quốc tịch (Immigration and Nationality Act), nghĩa là viên chức chưa đưa ra quyết định vì còn thiếu một giấy tờ hoặc quá trình kiểm tra lý lịch chưa hoàn tất. Những trường hợp này thường sẽ hoàn tất và được cấp thị thực. Việc từ chối chấm dứt một hồ sơ là theo mục 212(a), một kết luận rằng cá nhân bạn không được phép nhập cảnh vào Hoa Kỳ, và điều này hầu như luôn xoay quanh lý lịch của chính bạn chứ không phải khoản $800,000 của bạn.
Từ chối theo 221(g) thực chất nghĩa là gì
Mọi hồ sơ xin thị thực định cư đều phải được cấp hoặc bị từ chối ngay trong ngày xét duyệt. Không có lựa chọn thứ ba. Vì vậy, khi một viên chức cần bản khai thuế năm 2019 của bạn, hoặc hồ sơ đang chờ một ý kiến tư vấn về an ninh (security advisory opinion), hệ thống ghi nhận là từ chối theo 221(g) và bạn ra về với một tờ giấy liệt kê những gì còn thiếu. Hồ sơ của bạn trong Trung tâm Đơn Điện tử Lãnh sự (Consular Electronic Application Center) sẽ hiển thị "Refused" (Bị từ chối) trong suốt thời gian đó. Nhà đầu tư nhìn thấy từ này và cho rằng mọi thứ đã kết thúc. Điều đó hiếm khi đúng.
Cách khắc phục mang tính máy móc. Hãy gửi đúng những gì tờ giấy yêu cầu, theo đúng định dạng được yêu cầu, đến đúng địa chỉ in trên đó.
Có hai rủi ro nằm trong giai đoạn này. Quá trình xử lý hành chính (administrative processing) không có thời hạn công bố, hồ sơ luôn nằm dưới cùng đề mục 221(g) trong suốt thời gian đó, và lãnh sự quán sẽ không cho bạn biết đang kiểm tra điều gì. Ngoài ra, một hồ sơ bị bỏ ngỏ có thể bị hủy: mục 203(g) cho phép Bộ Ngoại giao (Department of State) chấm dứt việc đăng ký khi đương đơn không nộp đơn xin thị thực trong vòng một năm kể từ khi được thông báo đã có suất thị thực, và việc khôi phục chỉ diễn ra nếu bạn chứng minh được, trong vòng hai năm kể từ chính thông báo đó, rằng sự chậm trễ nằm ngoài tầm kiểm soát của bạn. Bỏ mặc một trường hợp 221(g) trong khi cả gia đình còn tranh cãi về việc phải làm gì tiếp theo là một ý tưởng thực sự tồi.
Những căn cứ cấm nhập cảnh thực sự làm dừng hồ sơ EB-5
Mục 212(a) rất dài. Một danh sách ngắn đã bao gồm gần như mọi trường hợp từ chối EB-5 khó gỡ.
- Khai man, 212(a)(6)(C)(i). Một tuyên bố sai sự thật trên bất kỳ hồ sơ xin thị thực nào trước đây đều bị tính đến, kể cả một mẫu đơn B-2 mà một đại lý đã thêm thắt từ mười năm trước. Lệnh cấm là vĩnh viễn.
- Hiện diện bất hợp pháp, 212(a)(9)(B). Hơn 180 ngày hiện diện bất hợp pháp rồi sau đó rời khỏi Hoa Kỳ sẽ kích hoạt lệnh cấm ba năm. Trên một năm thì thành mười năm.
- Căn cứ hình sự, 212(a)(2). Các tội liên quan đến sự đồi bại đạo đức (crimes involving moral turpitude) nằm ở đây cùng với các tội về chất bị kiểm soát. Căn cứ ma túy duy nhất mà một miễn trừ theo 212(h) có thể giải quyết là một hành vi phạm tội đơn lẻ tàng trữ đơn giản 30 gam cần sa trở xuống.
- Căn cứ liên quan đến sức khỏe, 212(a)(1). Thường là dễ khắc phục nhất. Thiếu một mũi tiêm chủng hoặc một bệnh nhiễm trùng có thể chữa được chỉ tốn vài tuần.
- Căn cứ an ninh, 212(a)(3). Hiếm gặp, và gần như không thể gỡ được một khi đã bị áp dụng.
Những nghi ngờ về nguồn vốn của bạn thì diễn ra theo cách khác. Viên chức lãnh sự không xét duyệt lại lộ trình dòng tiền mà USCIS đã chấp thuận. Khi có điều gì đó trong đó trông có vẻ sai tại quầy phỏng vấn, hồ sơ không kết thúc ở đó. Nó được chuyển trả về USCIS.
Vì sao không có quyền kháng cáo đối với một quyết định của lãnh sự
Nguyên tắc không thể xem xét lại quyết định của lãnh sự (consular nonreviewability) gần như là tuyệt đối. Văn phòng Kháng cáo Hành chính (Administrative Appeals Office) không có thẩm quyền đối với việc từ chối thị thực. Hội đồng Kháng cáo Di trú (Board of Immigration Appeals) cũng vậy. Các tòa án liên bang hiếm khi can thiệp vào cách một viên chức lãnh sự đánh giá các sự kiện trước mặt mình.
Có hai con đường hẹp hơn thực sự tồn tại. Luật sư của bạn có thể yêu cầu Văn phòng Thị thực (Visa Office) thuộc Bộ Ngoại giao đưa ra ý kiến tư vấn khi việc từ chối xoay quanh một vấn đề pháp lý, chẳng hạn như liệu một bản án hình sự cụ thể ở nước ngoài có phải là tội liên quan đến sự đồi bại đạo đức hay không. Văn phòng đó sẽ không đánh giá lại bằng chứng. Nếu viên chức chỉ đơn giản là không tin một sao kê ngân hàng, thì ý kiến tư vấn là một đường vòng kết thúc ngay tại nơi nó bắt đầu.
Xem xét lại là con đường thứ hai. Theo 22 CFR 42.81, một đương đơn bị từ chối thị thực có thể đưa ra thêm bằng chứng khắc phục căn cứ từ chối trong vòng một năm. Không cần hồ sơ mới và không phải trả phí lần thứ hai. Sau một năm, bạn phải bắt đầu lại từ đầu. Những nhà đầu tư dành cả năm đó để tranh cãi nội bộ xem lỗi thuộc về ai sẽ đánh mất khoảng thời gian này, và nó sẽ không quay trở lại.
Khi lãnh sự quán chuyển trả đơn của bạn về USCIS
Một viên chức kết luận rằng một đơn đã được chấp thuận lẽ ra không bao giờ nên được chấp thuận thì không thể từ chối nó ngay tại quầy. Hồ sơ được chuyển trả về USCIS kèm một bản ghi nhớ đề nghị thu hồi. Sau đó USCIS ban hành một Thông báo Ý định Thu hồi (Notice of Intent to Revoke). Bạn trả lời bằng văn bản, và một quyết định sẽ được đưa ra. Việc thu hồi cho phép kháng cáo lên Văn phòng Kháng cáo Hành chính, cuối cùng mang lại cho bạn một diễn đàn có quy tắc về bằng chứng.
Hãy chuẩn bị tinh thần rằng việc này sẽ chậm. Một hồ sơ bị chuyển trả có thể nằm ở USCIS trong một khoảng thời gian dài trước khi thông báo được gửi đến, và không có gì buộc cơ quan này phải làm nhanh hơn.
Các tiêu chuẩn được áp dụng đều được công khai. USCIS giải thích chính sách xét duyệt EB-5 của mình trong Tập 6, Phần G của Cẩm nang Chính sách USCIS, và quy định điều chỉnh là 8 CFR 204.6 về người nhập cư theo diện tạo việc làm. Hãy đọc cả hai đối chiếu với câu chữ trong bản ghi nhớ chuyển trả. Các viên chức trích dẫn yêu cầu theo tên gọi, và câu trả lời thường nằm ngay trong một tài liệu bạn đã nộp. Trang của chúng tôi về điều gì xảy ra với đơn I-526 sau khi bị từ chối hoặc nhận RFE trình bày Văn phòng Chương trình Nhà đầu tư Nhập cư (Immigrant Investor Program Office) sẽ làm gì với nó tiếp theo.
Miễn trừ và ai thực sự đủ điều kiện
Phần lớn nhà đầu tư hỏi về miễn trừ đều va phải cùng một bức tường. Một miễn trừ đối với căn cứ khai man theo mục 212(i) đòi hỏi một thân nhân đủ điều kiện (qualifying relative), nghĩa là vợ/chồng hoặc cha/mẹ là công dân Hoa Kỳ hoặc thường trú nhân hợp pháp, kèm theo bằng chứng về sự tổn hại nghiêm trọng đối với người đó. Sự tổn hại đối với bạn không được xét đến. Sự tổn hại đối với con cái bạn không được xét đến. Một đương đơn EB-5 ở nước ngoài thường không có thân nhân đủ điều kiện nào cả, nên một miễn trừ tồn tại trên giấy tờ hóa ra lại không thể sử dụng được trong thực tế.
Miễn trừ tiêm chủng là ngoại lệ dễ chịu, và một bác sĩ được chỉ định (panel physician) thường là người giải quyết chúng.
Một quyết định từ chối tác động đến cả gia đình như thế nào
Người phụ thuộc phụ thuộc vào đương đơn chính. Từ chối nhà đầu tư theo 212(a) thì vợ/chồng và con cái không còn cơ sở nào để được nhập cảnh. Từ chối một người con trai đã trưởng thành vì tiền án của chính anh ta thì cha mẹ vẫn tiếp tục mà không có anh ta. Khi một người con sắp tròn hai mươi mốt tuổi, hãy nhờ luật sư tính lại theo Đạo luật Bảo vệ Tình trạng Trẻ em (Child Status Protection Act) trước khi bất kỳ ai đặt vé đi lại, vì những tháng cộng thêm do một quyết định từ chối có thể làm thay đổi kết quả.
Một nhà đầu tư đang ở trong nước Hoa Kỳ với tình trạng phi định cư hợp lệ có những lựa chọn khác, và việc điều chỉnh tình trạng bằng Mẫu đơn I-485 tránh được hoàn toàn quầy phỏng vấn lãnh sự. USCIS trình bày cả hai lộ trình trong hướng dẫn về thủ tục xử lý qua lãnh sự dành cho đương đơn xin thị thực định cư.
Khoản $800,000 có được hoàn lại không?
Hiếm khi theo đúng lịch trình bạn mong muốn. Các tài liệu đăng ký góp vốn trong một thương vụ trung tâm vùng thường quy định việc hoàn trả vốn nếu đơn Mẫu I-526E bị USCIS từ chối. Việc bị từ chối tại lãnh sự là một sự kiện khác, và rất nhiều thỏa thuận vận hành thậm chí không liệt kê nó là một điều kiện kích hoạt hoàn vốn. Hãy lấy điều khoản giải ngân ký quỹ (escrow) và điều khoản rút vốn ra, rồi đọc từng dòng trước khi giả định bất cứ điều gì. Một khi vốn của bạn đã được triển khai vào dự án thì nó phải tiếp tục chịu rủi ro, đúng như 8 CFR 204.6 yêu cầu, và quỹ không có quyền trao trả nó theo yêu cầu.
Một số nhà đầu tư vẫn cứu vãn được kế hoạch. Một đơn thứ hai vào một dự án lành mạnh hơn đã có hiệu quả với những người có nỗ lực đầu tiên đổ vỡ. Những người khác chuyển hướng, và trang của chúng tôi về các phương án Kế hoạch B khi một hồ sơ EB-5 thất bại trình bày điều gì là thực tế đối với từng độ tuổi và hoàn cảnh.
Ba mươi ngày đầu tiên: một danh sách ngắn
Hãy nhận quyết định từ chối bằng văn bản có ghi rõ điều khoản luật in trên đó. Đừng dựa vào những gì ai đó nhớ đã nghe qua tấm kính. Hãy để luật sư của bạn xác định chính xác cơ sở mà viên chức nêu ra, rồi lựa chọn giữa việc khắc phục vấn đề giấy tờ và việc nộp đơn xin miễn trừ. Yêu cầu Văn phòng Thị thực đưa ra ý kiến là con đường thứ ba, và nó chỉ hữu ích đối với một vấn đề thuần túy về pháp lý. Nếu bản thân buổi phỏng vấn diễn ra không tốt, hãy đọc những gì viên chức lãnh sự thực sự hỏi đương đơn EB-5 trước khi bạn trải qua buổi thứ hai.