Bốn cơ quan liên bang có liên quan đến một hồ sơ EB-5, và mỗi cơ quan phụ trách một mẫu đơn khác nhau. USCIS, thuộc Bộ An ninh Nội địa (Department of Homeland Security), xét duyệt đơn của nhà đầu tư (Mẫu I-526E cho nhà đầu tư qua trung tâm vùng, Mẫu I-526 cho đầu tư trực tiếp), đơn điều chỉnh tình trạng theo Mẫu I-485 và đơn xin gỡ bỏ điều kiện theo Mẫu I-829. Số thị thực thuộc thẩm quyền của Bộ Ngoại giao, cơ quan công bố Visa Bulletin hàng tháng và cấp thị thực định cư ở nước ngoài sau khi có DS-260 và một buổi phỏng vấn tại lãnh sự. Cơ quan Hải quan và Bảo vệ Biên giới cho bạn nhập cảnh tại sân bay, và với hồ sơ xử lý qua lãnh sự thì thời điểm nhập cảnh đó là lúc quy chế thường trú có điều kiện bắt đầu. Thẩm quyền của SEC bao trùm đợt chào bán chứng khoán mà bạn đã mua vào, và cơ quan đó không phê duyệt điều gì cả.
USCIS: mọi đơn mà chính bạn sẽ nộp
Văn phòng Chương trình Nhà đầu tư Định cư (Immigrant Investor Program Office) xét duyệt các hồ sơ nộp theo EB-5. Văn phòng này nằm trong USCIS, và các quan điểm chính sách của nó được công bố trong Tập 6, Phần G của Cẩm nang Chính sách USCIS, tài liệu hữu ích nhất mà một nhà đầu tư có thể đọc sau chính bản thân đạo luật.
- Mẫu I-526E. Đơn của bạn với tư cách nhà đầu tư qua trung tâm vùng. USCIS giải thích các yêu cầu về bằng chứng trên trang Mẫu I-526E. Nhà đầu tư trực tiếp thì nộp Mẫu I-526 thay vào đó.
- Mẫu I-485. Điều chỉnh tình trạng cho nhà đầu tư đang ở Hoa Kỳ với tình trạng hợp pháp, nộp đồng thời với đơn khi có số thị thực.
- Mẫu I-765 và Mẫu I-131. Giấy phép làm việc và giấy phép tái nhập cảnh (advance parole), thường được nộp kèm với I-485 chứ không nộp riêng.
- Mẫu I-829. Đơn xin gỡ bỏ điều kiện của bạn, được mô tả trên trang Mẫu I-829 của USCIS, nộp trong vòng 90 ngày trước ngày kỷ niệm hai năm kể từ khi có quy chế thường trú có điều kiện.
- Mẫu I-90 và Mẫu N-400. Gia hạn thẻ và nhập quốc tịch, nhiều năm sau đó.
Vợ/chồng và con của bạn không nộp I-829 riêng. Người phụ thuộc được đưa vào đơn của nhà đầu tư chính, đây là một trong những khác biệt đáng kể hơn cả giữa I-829 và các giai đoạn trước đó, khi mỗi thành viên gia đình nộp một I-485 hoặc DS-260 riêng.
Các mẫu đơn trong nhóm I-956 thuộc về bên bảo trợ chứ không phải bạn. Mẫu I-956 xin công nhận trung tâm vùng, Mẫu I-956F bao trùm một đợt chào bán cụ thể, Mẫu I-956G là báo cáo thường niên, Mẫu I-956H đề cập tính chính danh của những người liên quan. Mẫu I-956K đăng ký người môi giới. Bạn có thể và nên yêu cầu được xem các giấy biên nhận.
Những gì Bộ Ngoại giao kiểm soát mà USCIS không thể
USCIS quyết định bạn có đủ điều kiện hay không. Bộ Ngoại giao quyết định khi nào bạn có thể đi. Đó là hai câu hỏi tách biệt, và việc nhầm lẫn chúng là nguồn gây thất vọng phổ biến nhất trong EB-5.
Số thị thực được phân bổ bởi Bộ Ngoại giao, cơ quan công bố Visa Bulletin hàng tháng. Bản tin đó có các dòng EB-5 riêng cho hạng mục không dành riêng và cho các phần dành riêng (set-aside) ở khu vực nông thôn, khu vực thất nghiệp cao và hạ tầng, mỗi phần có ngày hành động cuối cùng (final action date) và ngày nộp hồ sơ (date for filing) riêng. Trần 7 phần trăm cho mỗi quốc gia tạo ra tình trạng tồn đọng, và nó nằm ở 8 U.S.C. 1152, một điều khoản khác với điều khoản tạo ra chính hạng mục EB-5.
Với hồ sơ xử lý qua lãnh sự, Trung tâm Thị thực Quốc gia (National Visa Center) thu nhận đơn xin thị thực định cư DS-260 và các giấy tờ hộ tịch kèm theo. Cơ quan này thu lệ phí và sắp lịch phỏng vấn tại cơ quan đại diện ở nước ngoài. Một I-526E đã được chấp thuận nhưng không có số thị thực khả dụng thì không đi đến đâu cho tới khi bản tin dịch chuyển, đó là lý do các nhà đầu tư Trung Quốc theo dõi các dòng phần dành riêng sát sao đến vậy.
Khi nào hai năm của bạn thực sự bắt đầu
Quy chế thường trú nhân có điều kiện bắt đầu vào lúc nhập cảnh tại một cửa khẩu đối với hồ sơ xử lý qua lãnh sự, và vào lúc I-485 được chấp thuận đối với hồ sơ điều chỉnh tình trạng. Cơ quan Hải quan và Bảo vệ Biên giới, một bộ phận khác của DHS, thực hiện việc nhập cảnh đó. Không ai khác có thể làm.
Đồng hồ hai năm của bạn chạy từ ngày đó. Hãy nộp Mẫu I-829 trong cửa sổ 90 ngày trước ngày kỷ niệm hai năm, và nếu USCIS chấp thuận, điều kiện được gỡ bỏ kể từ đúng ngày kỷ niệm hai năm kể từ khi có quy chế thường trú có điều kiện. Điều kiện không được gỡ bỏ hồi tố về ngày bạn đầu tư. Thời gian với tư cách thường trú nhân có điều kiện có được tính vào yêu cầu cư trú để nhập quốc tịch, đó là lý do toàn bộ trình tự từ nộp đơn đến quốc tịch đáng để phác thảo trước khi bạn bắt đầu.
Một gia đình bốn người nhập cảnh bằng thị thực định cư vào tháng Ba nhận được bốn thẻ có điều kiện gắn với cùng ngày nhập cảnh đó, và cả bốn bộ điều kiện sau đó được giải quyết thông qua một I-829 duy nhất do nhà đầu tư chính nộp trong cửa sổ 90 ngày trước khi ngày đó quay lại lần thứ hai. Hãy ghi vào lịch ngay trong tuần bạn đặt chân đến.
SEC và khía cạnh chứng khoán của thương vụ
Một đợt chào bán EB-5 là một hoạt động bán chứng khoán. SEC giám sát các quy định chống gian lận, quy chế miễn trừ mà bên phát hành dựa vào và hành vi của bất kỳ ai chào bán. SEC không thẩm định dự án, không chứng nhận báo cáo kinh tế và không ban phước cho đợt chào bán. Một cảnh báo dành cho nhà đầu tư của SEC cảnh báo cụ thể chống lại các tuyên bố rằng SEC đã phê duyệt một đợt chào bán, và nhà đầu tư EB-5 chính là đối tượng mà cảnh báo đó nhắm tới.
Nghi ngờ gian lận ở khía cạnh di trú của một hồ sơ được gửi đến USCIS qua trang báo cáo gian lận và hành vi sai trái. Hành vi sai trái về chứng khoán được gửi đến SEC. Cả hai kênh đều có thể quan trọng trong cùng một hồ sơ.
Những cơ quan xuất hiện ở bên lề
Bộ Lao động (Department of Labor) là cơ quan chẳng làm gì ở đây. EB-5 không liên quan đến chứng nhận lao động và không có hồ sơ PERM, nên không ai kiểm định thị trường lao động Hoa Kỳ trước khi bạn có thẻ xanh, đây là một trong những lợi thế cấu trúc thực sự mà EB-5 có được so với các con đường EB-2 và EB-3 thông thường.
Những cơ quan khác thì âm thầm xuất hiện. Dữ liệu của Cục Thống kê Lao động (Bureau of Labor Statistics) và Cục Điều tra Dân số (Census) làm nền tảng cho việc chỉ định TEA ở khu vực thất nghiệp cao. IRS coi một thường trú nhân hợp pháp là đối tượng cư trú thuế Hoa Kỳ đối với thu nhập toàn cầu ngay từ ngày cư trú đầu tiên, một thực tế đáng tính đến trước khi thị thực được cấp. Cơ quan An sinh Xã hội (Social Security) cấp mã số mà bạn sẽ cần để mở tài khoản ngân hàng hoặc bắt đầu làm việc.
Nơi các hồ sơ lọt qua kẽ hở
- Coi một I-526E đã được chấp thuận như một thị thực. Đó là việc chấp thuận đơn, còn hàng đợi lại là một vấn đề hoàn toàn tách biệt.
- Nộp I-485 khi đang không còn tình trạng hợp pháp, hoặc sau khi số thị thực đã lùi lại (retrogress).
- Không cập nhật địa chỉ với cả USCIS lẫn Trung tâm Thị thực Quốc gia, rồi bỏ lỡ thư mời phỏng vấn.
- Cho rằng thẻ xanh hết hạn nghĩa là tình trạng hết hạn. Thẻ thường trú mười năm được gia hạn bằng Mẫu I-90, trong khi thẻ có điều kiện hai năm được giải quyết bằng Mẫu I-829 thay vào đó. Điều mà một thường trú nhân không phải gia hạn là giấy phép làm việc, bởi vì bản thân tấm thẻ đã chứng minh quyền được làm việc.
- Bỏ lỡ cửa sổ 90 ngày của I-829 vì không ai ghi vào lịch ngày kỷ niệm hai năm.
Thời gian xử lý cho từng mẫu đơn và từng văn phòng được công bố trên công cụ tra cứu thời gian xử lý của USCIS. Hãy đọc chúng như một phân bố ước lượng chứ không phải một lời hứa, và kiểm tra xem con số đó có bao gồm phiên bản mẫu đơn và hạng mục cụ thể của bạn hay không. Khi thời gian thực sự không thể chờ, có những lựa chọn hạn hẹp để đẩy nhanh một hồ sơ EB-5, dù chúng bị giới hạn nhiều hơn nhiều so với hầu hết mọi người tưởng.
Mọi hồ sơ nộp nêu trên đều phụ thuộc vào bộ hồ sơ mà bạn xây dựng ngay từ đầu, và không cơ quan nào sẽ sửa giúp bạn một hồ sơ nguồn vốn yếu kém. Hãy bắt đầu với giấy tờ và đội ngũ.